Как реализовать проверку и соответствие программе

Как реализовать проверку и соответствие программе

Цель программы аудита и комплаенс-создание этического кодекса поведения, воспитывать сотрудников на этот код и обеспечить его соблюдение. В дополнение к созданию этического кодекса поведения, аудита и комплаенс программа включает: обучение сотрудников по кодексу поведения, установление критериев и процедур для выявления и расследования несоблюдения, и разработке критериев и процедур аудита соответствия, как самой компании, так и отдельных сотрудников.

с целью проверки и соблюдения программы является создание этического кодекса поведения, воспитывать сотрудников на этот код и обеспечить его соблюдение. В дополнение к созданию этического кодекса поведения, аудита и комплаенс программа включает: обучение сотрудников по кодексу поведения, установление критериев и процедур для выявления и расследования несоблюдения, и разработке критериев и процедур аудита соответствия, как самой компании, так и отдельных сотрудников.

• разработать этический кодекс поведения с помощью комитета, представляющих различные функциональные компоненты компании к проекту документа. Юридическая экспертиза и процесса утверждения Советом директоров, в качестве окончательного утверждения власти, необходимо. Для вступления в силу документ должен быть с учетом стратегических целей и задач компании.
• создать должность сотрудника по корпоративной соответствие независимого управления. Сотрудник комплаенс "перейти к" лицу, в отношении кодекса этического поведения, в том числе связанных с обучение сотрудников, отчетность несоответствия и связанных с ними расследований, отчетности для управления и проверки соответствия. Эта позиция должна быть независимой от управления и под руководством совета директоров отчеты, предоставляемые в управление как услуга аналогично функции внутреннего аудита.
• установить требования к отчетности для сотрудника корпоративное соответствие. Сотрудник комплаенс будет отчитываться регулярно (т. е. ежемесячно или ежеквартально) президенту и совету директоров о любых и всех видов деятельности, в отношении этического поведения и корпоративной программы комплаенс.
• обеспечивать подготовку по вопросам этического кодекса поведения и корпоративной программы комплаенс. Сотрудник комплаенс несет ответственность за то, что каждый работник имеет надлежащую подготовку по вопросам этического кодекса поведения и корпоративной программы соответствия, в том числе всех должностных лиц и директоров компании.
• установить критерии и процедуры для расследования несоблюдения этического кодекса. Сотрудник комплаенс расследует все предполагаемые нарушения кодекса. Все доклады рецензируются и оцениваются президент компании и представитель совета директоров и должны оставаться конфиденциальными. Сотрудник корпоративного регулирования также должны осуществлять политику, запрещающие любой вид преследований в отношении лица, делая доклад несоблюдения этического кодекса.
• определить критерии и процедуры проведения аудита соблюдения этического кодекса. Сотрудник корпоративного комплаенс аудита компании & #039 с соблюдением требований кодекса этического поведения по крайней мере ежегодно, и эти проверки должны включать эффективность и соответствие компании & #039 финансового контроля и процедур.

В